炒股就看，个别广权威，员工营业专业，为客及时，间的局全面，融资助您挖掘潜力主题机会！提供

来源：福建证监局

关于对股份有限公司泉州温陵路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的中介证券证监决定

广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部：

经查，你营业部个别员工存在为客户之间的便利部收融资提供中介便利的违规行为，反映出你营业部合规管理不到位，福建未能严格规范工作人员的示函执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，个别广以下简称《合规管理办法》）第六条第（四）项规定。员工营业根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，为客我局决定对你营业部采取出具警示函的间的局行政监督管理措施。

如果对本行政监督管理措施不服，融资可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

福建证监局

2022年4月6日

• ·港中旅拟以1.25亿元转让苏州姑苏饭店100%股权
• ·销售显著回暖，六大私募最新研判：可以更乐观了？
• ·全国首个！苏州有电动汽车充电“机器人”啦！
• ·纯牛奶变“香精奶”！市场监管总局要求严查，麦趣尔或面临强制退市
• ·从“隐形大国”到疫情后经济增速亮眼，印尼如何成为G20峰会焦点
• ·青海前首富被判刑，发生了什么？
• ·光伏组件厂联合停产抵制上游涨价？集体停产是假的，但苦水是真的
• ·各航空公司批量恢复上海至北京航班
• ·荣耀MagicOS发布 或兼容iOS及鸿蒙
• ·未能如期偿还10亿美元优先票据 世茂集团致歉并聘请财务顾问寻求解决方案
• ·“铜油比”跌至近8年低位，释放何种信号
• ·纽约WTI原油周五收高2.5% 本周上涨0.8%
• ·发改委：推动政策性开发性金融工具政策发挥更大效应
• ·佳兆业加快项目建设进度 贵阳项目封顶、惠州项目复工
• ·长春市重要通告！
• ·又有多家董事长变更！今年基金高管变动近160次