深圳证监局对中信证券采取责令改正措施 因内控机制不完善等

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【深圳证监局对采取责令改正措施 因内控机制不完善等】财联社10月24日电，控机深圳证监局称，完善经查，深圳中信证券股份有限公司在组织架构规范整改过程中存在以下情形：一是证监中信证券责令制下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核；二是局对为管理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公司未清理完毕；三是采取措施私募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项目问题未解决；四是未将直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计划。深圳证监局决定对该公司采取责令改正的改正行政监管措施。中信证券应当根据相关制度规定对有关责任人员进行内部问责，因内并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。控机

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